一周资本市场动态（2023.5.29~2023.6.4）

政策规则

1、沪深交易所进一步优化，互联互通存托凭证业务机制

2023年6月2日，据沪深交易所官网消息，为进一步优化互联互通存托凭证业务机制，切实做好全球存托凭证（GDR）境外上市备案管理与全面实行注册制的衔接，沪深交易所分别就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）（征求意见稿）》《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订征求意见稿）》（以下统称《暂行办法》）向社会公开征求意见。为贯彻落实《监管指引》相关要求，本次沪深交易所《暂行办法》中相应增加GDR境内新增基础股票上市条件及发行审核相关安排，并明确上市公司在筹划及境外发行GDR阶段的信息披露要求。具体来看，修订主要包括三个方面：一是明确境外发行上市GDR应当符合的条件；二是明确审核主体及程序；三是加强全过程信息披露监管。（来源：证券日报）

2、国家金融监管总局2023年第1号公告发布

2023年6月2日，国家金融监督管理总局网站发布其揭牌后的“1号文”，其与中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合发布《关于金融消费者反映事项办理工作安排的公告》（下称《公告》）。《公告》显示，为贯彻落实党中央关于党和国家机构改革的决策部署，做好中国人民银行有关金融消费者保护职责以及中国证监会投资者保护职责的划转衔接工作，切实保护金融消费者合法权益，就金融消费者反映事项办理工作安排公告如下：一是金融消费者反映信访、举报、投诉事项的渠道、办理方式、告知等暂保持不变；二是金融机构应切实履行金融消费者权益保护主体责任。（来源：证券日报）

宏观经济

1、《区域全面经济伙伴关系协定》对15个签署国全面生效——RCEP进入全面实施新阶段

《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）6月2日对菲律宾正式生效，标志着RCEP对东盟10国和澳大利亚、中国、日本、韩国、新西兰等15个签署国全面生效。RCEP自2022年1月1日生效以来，为我国稳外贸稳外资发挥了重要作用。从贸易看，去年我国与RCEP其他成员国进出口总额12.95万亿元，同比增长7.5%，占我国外贸进出口总额的30.8%。今年前4月，我国与RCEP其他成员国进出口总额为4.12万亿元，同比增长7.3%，占我国外贸进出口总额的30.9%。从吸引外资看，去年我国实际利用RCEP其他成员国投资额235.3亿美元，同比增长23.1%。今年前4月，我国实际利用RCEP其他成员国投资额近89亿美元，同比增长超过13.7%。（来源：经济日报）

2、国常会再次释放稳预期、提信心信号：将加快推出含金量高的政策措施

2023年6月2日，国务院总理李强主持召开国务院常务会议，听取优化营商环境工作进展及下一步重点举措汇报。会议指出，今年以来我国经济运行实现良好开局，但经济恢复的基础尚不稳固，要把打造市场化、法治化、国际化营商环境摆在重要位置，进一步稳定社会预期，提振发展信心，激发市场活力，推动经济运行持续回升向好。会议强调，要坚持问题导向，聚焦企业反映的突出问题，从企业实际需求出发，在放宽市场准入、促进公平竞争、保护知识产权、建设统一大市场等方面，分批次加快推出针对性强、含金量高的政策措施，并通过深化营商环境重点领域改革，切实增强政策有效性。要着力强化服务意识，加大政策落实力度，打通政策落实堵点，确保政策落到实处，让企业有更多实实在在的获得感。（来源：新浪财经）

资本市场

1、科创50ETF期权5日上市交易，涨跌幅参数适应性调整为20%

2023年6月2日，上交所宣布，经证监会批准，上交所科创50ETF期权将于2023年6月5日上市交易。上交所相关负责人表示，上交所已做好科创50ETF期权上市交易的各项准备工作，并将在科创50ETF期权合约顺利上市后持续加强一线监管，保障上交所期权市场稳健运行和经济功能的持续发挥。科创50ETF期权和上交所已有品种在交易安排上的差异主要体现在涨跌幅参数设置上。科创板股票涨跌幅设置为20%，为保障科创50ETF期权的合理定价和平稳运行，科创50ETF期权的涨跌幅参数适应性调整为20%。（来源：中国证券报）

2、证监会同意氧化铝期货注册

2023年6月2日，证监会同意上海期货交易所（以下简称“上期所”）氧化铝期货注册。证监会表示，下一步将督促上海期货交易所做好各项工作，保障氧化铝期货的平稳推出和稳健运行。我国是全球最大的氧化铝生产国和消费国，2022年产量为8186万吨，占全球的一半以上，按照2022年均价，我国氧化铝市场规模超过2000亿元。推出全球首个实物交割的氧化铝期货，对于发挥市场在资源配置中的决定性作用，服务全国统一大市场建设，提高我国氧化铝产业竞争力和价格影响力，提升企业风险管理能力具有积极意义。（来源：证券日报）

碳圈热点

1、聚焦“双碳”战略，第十一届（2023）SIIFC国际研讨会在沪举行

2023年6月3日，以“践行‘双碳’战略 推进高质量转型发展”为主题的第十一届（2023）SIIFC国际研讨会在上海举行。会上，来自国内外学界、业界的专家开展线上线下多层次研讨交流，为推动经济高质量转型发展、助力“双碳”战略落实建言献策。当日，上海质量管理科学研究院与上海财经大学签署“中小企业ESG信息披露与绿色金融服务平台”合作协议。双方将携手构建中小企业ESG信息披露及绿色金融服务平台，降低民营企业尤其是中小企业的ESG信息披露成本，降低金融机构向中小企业提供绿色融资的信用风险，促进普惠、科创金融等支持政策精准服务企业绿色低碳转型。（来源：上海证券报）。

（采编：新艳）